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基金法律法规职业道德
保本基金的投资目标是()。
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可以利用员工本人账户归集客户资金购买基金。
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在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再
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当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的
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某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行
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以书面方式召集基金持有人大会,应当由召集人提前()天公布提案。
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操纵市场的构成要素是( )。
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以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是()。
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随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括( )。
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债券基金投资风格主要依据基金所持债券的()来划分。
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当客户非常认真的询问你所介绍的理财产品所有细节之后,你应该用以下哪种话术尽快促成销售()。
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某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基
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基金管理人的宣传推介材料,应当报( )备案。
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合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
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我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存(
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基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。
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个人投资者与机构投资者的不同点不包括( )。
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证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。()
答案解析
2008~2014年属于我国基金业发展的( )阶段。
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下列( )行为不属于欺诈。
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基金从业资格的科目包括()。 Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ.《证券投资基金基础知识》
法学院同学就我国法律职业道德规范进行讨论。甲认为:①法律职业道德一般包括职业道德意识、职业道德行为和
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
下列做法,违反基金职业道德的是( )。
基金职业道德修养的方法不包括()
基金职业道德教育有下列( )途径。Ⅰ.岗前职业道德教育Ⅱ.岗位职业道德教育Ⅲ.基金业协会的自律Ⅳ.社
法律职业道德基本原则和法律职业道德的关系,可以成立的是下列哪一或哪些选项?()
触犯了法律就一定违反了职业道德规范。
职业纪律是职业道德规范的具体化,是职业道德的底线。( )