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基金法律法规职业道德
中国证监会对私募机构采取一系列行为,发现私募机构存在的问题不包括( )。
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( )既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。[2015年9月真题]
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CPPI是通过比较( ),进而调整投资组合的资产比例,实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
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证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
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下列股票属于成长型股票的是( )。
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按所投资的对象不同,投资基金的分类不包括()。
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下列属于专业投资者的是( )。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ
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基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。
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在日本,证券投资基金被称为()。
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公司型基金合同的法律形式为()。
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依据()不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类
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下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承
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基金通常选择一篮子证券进行投资,最主要的目的是帮助中小投资者( )。
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道德与法律有下列( )联系。Ⅰ.绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础Ⅱ.有些行为不违反法律但违反
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从运作模式而言,FOF产品可以分为( )。Ⅰ.主动管理主动型FOFⅡ.主动管理被动型FOFⅢ.被动管
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中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的( )。
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下列关于ETF与LOF的比较,说法错误的是()。
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在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时,私募基金销售人员以下做法中不严谨的是(  
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基金信息披露制度中,()属于部门规章性文件。
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基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.帐
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基金从业资格的科目包括()。 Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ.《证券投资基金基础知识》
法学院同学就我国法律职业道德规范进行讨论。甲认为:①法律职业道德一般包括职业道德意识、职业道德行为和
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
下列做法,违反基金职业道德的是( )。
基金职业道德修养的方法不包括()
基金职业道德教育有下列( )途径。Ⅰ.岗前职业道德教育Ⅱ.岗位职业道德教育Ⅲ.基金业协会的自律Ⅳ.社
法律职业道德基本原则和法律职业道德的关系,可以成立的是下列哪一或哪些选项?()
触犯了法律就一定违反了职业道德规范。
职业纪律是职业道德规范的具体化,是职业道德的底线。( )