期货法律法规试题及答案_期货从业资格法律法规考试答案

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期货法律法规

当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。（　　）[2010年5月真题]

会员大会是会员制期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。（　　）

下列各项属于中国期货业协会职责的有（　　）。

期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（　　）。

当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。()

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括（　　）。[2010年9月真题]

期货交易所联网交易的，应当（　　）。[2014年3月真题]

期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的（　　）进行定期或者不定期检查。

下列人员中，不必通过中国证监会认可的资质测试的是（　　）。

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责

在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。

下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有()。

下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（　　）。

保障基金的（）的原则。

期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（）

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期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，

下列关于期货保证金的表述，符合法律法规规定的有（）。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试

《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。(

货运经营者不得运输法律、行政法规禁止运输的货物。( )

中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司

我国法律规定，中止期限为（）

根据我国法律规定，期货交易的交割，由( )统一组织进行。

下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。