证券分析师试题_证券分析师试题及答案

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证券分析师

证券研究报告可以采用（　　）形式。Ⅰ．广告Ⅱ．书面Ⅲ．电子文件Ⅳ．电视媒体

证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研

下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（　　）。

证券研究报告可以使用的信息来源包括（　　）。Ⅰ．政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场

下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（　　）。Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准

证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．不得

证券公司研究报告的撰写人是（　　）。

证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票

证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具

证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（　　）的原则。Ⅰ．独立Ⅱ．客观

证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（　　），防止存在利益冲突

发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　

证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（　　）。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（　　）根据自律规定，视情节轻重

研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（　　）等进行审核，控制报告质量。Ⅰ．分析前提Ⅱ．分析逻

美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（　　）。

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关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有( )I 证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。①证券分析师在执业过程中遇到

下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（）。

以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应

下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是( )。

分析证券市场管理层的心理不从（）来分析。