证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

境外投资者股份转让账户与B股账户通用，适用B股及代办转让B类股份。

开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。

公司总部对营业部各项支出可采取两种审批方式：一是年度预算审批；二是预算审批和实施审批相结合。通过年度

证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是（　　）。[2016年7月真题]

证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接

董事会应根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．

客户服务中心坐席人员处理完毕后会将处理结果立即回复投诉客户，投诉类别为“一般”的，需在2个工作日内做

客户临时身份证无法签约到工行和农行，因为证券端证件类别是临时身份证，银行端证件类别是居民身份证。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

根据《劳动合同管理办法》，试用期一般为（）个月。

营业部不得接受客户于15：00以后申报的申购、赎回委托。

下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处

证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易

群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。①从事介绍业务的管理人员

权限的设置分为（）。

关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信

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以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中，正确的有（）。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系

下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。

下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（　　）。[2013年12月真题]

中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

制定卫生基本法应依据的国家基本法律是（）。

中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

法律法规由（）等构成。

基本法律之外的法律由( )制定

以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（）。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期

继续把宣传( )作为基本任务，大力宣传国家基本法律，强化“十四五”期间制定和修改的法律法规宣传教育。