证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试试题及答案_证券从业资格证考试答案

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金融市场基础知识证券市场基本法律法规证券分析师证券投资顾问

股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率

十字星表明多空力量趋于（）。

按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。Ⅰ.可赎回优先

信息系统网络建立详细的系统应急方案，并每年至少演习（）次，确保应急方案切实可行。

下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当

向（　　）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。[2016年7月真题]

下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所

以下各说法，其中正确的是（）。

下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．采取发起设立方式设立的

证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为（）。

关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。

资产净值=基金资产总值-基金负债总额

美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

境外投资者股份转让账户与B股账户通用，适用B股及代办转让B类股份。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。

发行市场的组成部分是（）

开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。

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从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货

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判断题：证券业从业人员行为规范证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。

我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。

根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员

依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（）

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按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。①从