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考试类别:
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
证券分析师
证券投资顾问
在转融通业务中,( )向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。[2016年10月真
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()及以上职级主要依据业绩标准进行确定。
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目前,我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位()
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中国证监会在履行职责的时候,有权采取的措施不包括()
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基金代销业务监察稽核分为()。
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证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务
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下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中,正确的是( )。①
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资金账户在自营柜台系统中利率设为()。
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根据《债券跨市场转托管业务指引》,国债付息日后的()恢复转托管。
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证券监管机构的首要任务和宗旨是( )。
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证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的( )。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.风险认知与承
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主板(中小企业板)上市公司存在下列( )情形时,不得非公开发行股票。①上市公司最近三十六
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我国现行证券发行市场的机构投资者主要有()
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关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是()。
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验证主要是对客户委托时()进行核实。
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目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。
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下列关于全国性社会保障基金的说法中,正确的是( )。Ⅰ.全国性社会保障基金主要投向国债市
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不同国家、不同历史发展时期的资本市场蕴含着自身所特有的特征和规律,它们只有个性没有共性。
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按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。
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根据利息支付方式的不同,金融债券可分为( )和( )。
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证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
公司员工应当具备证券从业资格,并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。
取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。
判断题:证券业从业人员行为规范证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。
设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括( )。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业
根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,
目前,我国对证券从业人员资格管理实行()。
我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖()。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员
取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由( )注销其从业资格。