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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规
募集设立股份有限公司,是指( )。[2014年3月真题]
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金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当( )。[2018年12
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营业部是大宗交易业务的主要责任部门,负责具体()的落实。
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除特殊情况外,两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责( )家在审企业。
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下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。Ⅰ.不能清偿到期债务Ⅱ.因故意犯罪被
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营业部产生的业务档案()统一交接给档案室,并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。
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资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。
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合伙企业的含义不包括( )。
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证券公司损害客户利益的行为不包括( )。
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各营业部和公司各部门需要发送短信前,自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发
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证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款( )。[2017年2月真题
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营销人员不得以降佣、返佣、诋毁同行等非正当手段争抢客户、不得将公司原有客户转为自己的营销客户,也不得
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股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有( )。[2017年4月真题]Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.公司注册
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客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限
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金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。
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发起人向不特定对象发行股票,应当( )。[2017年6月真题]
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为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。
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对于新客户与现行资金账户开立相同;先开主资金账户,随后开立辅助资金账户。
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业务数据主要包括()。
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证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报( )备案。
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按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
证券市场的法律、法规中法律效力最低的是( )。
以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有( )。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系
下列不属于证券市场法律法规第一层次的是()。
证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是()。
目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。Ⅰ《证券市场基本法律法规》Ⅱ《投资
涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由()制定并颁布的。
证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是( )。
下列关于证券市场的法律、法规层次的说法,正确的有()。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协
《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括()。