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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]
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证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
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关于股份有限公司发行股份的说法,错误的是( )。[2016年5月真题]
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在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中,在内地的托管人应当( )。[2016年7月真题]Ⅰ
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其他特殊账户类业务包括基金账户冻结、基金账户解冻等。
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证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划
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证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
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负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见,并报营业部总经理审批是()的职责
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一个基金账户对应一个注册登记机构。
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后端收费模式的开放式基金支持定投费率优惠。
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证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同不必载明下列事项()
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证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应该符合的要求有(
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信息系统网络建立详细的系统应急方案,并每年至少演习()次,确保应急方案切实可行。
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下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当
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向( )发行公司债券票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。[2016年7月真题]
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下列主体中,应当制定相关业务规则,规范证券发行与承销行为的有()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所
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下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有( )。[2016年3月真题]Ⅰ.采取发起设立方式设立的
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境外投资者股份转让账户与B股账户通用,适用B股及代办转让B类股份。
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开展保荐辅导业务的辅导对象包括()。
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公司总部对营业部各项支出可采取两种审批方式:一是年度预算审批;二是预算审批和实施审批相结合。通过年度
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按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
证券市场的法律、法规中法律效力最低的是( )。
以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有( )。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系
下列不属于证券市场法律法规第一层次的是()。
证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是()。
目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。Ⅰ《证券市场基本法律法规》Ⅱ《投资
涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由()制定并颁布的。
证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是( )。
下列关于证券市场的法律、法规层次的说法,正确的有()。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协
《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括()。